❶ 定義為「開展證券交易行銷，接受投資者委託開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動」，全部這些業務環節都需要證監會核准。
❷ 加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，做好客戶身份識別、賬戶使用實名制等工作。
❸ 優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責。
❹ 保護投資者合法權益。要求證券公司應當把交易佣金、印花稅及其他稅項分開列示，保護投資者知情權。
❺ 強化內部合規風控，防範經紀業務風險。
❻ 加強對非法跨境經紀業務的日常監管。
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